Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) – Vai trò giám sát và những vụ xử lý gần đây
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (tiếng Anh: U.S. Securities and Exchange Commission – viết tắt là SEC) là một cơ quan độc lập thuộc chính phủ liên bang Hoa Kỳ, chịu trách nhiệm thực thi luật chứng khoán liên bang và điều chỉnh thị trường chứng khoán, trái phiếu và các quỹ đầu tư tại Hoa Kỳ.
Lịch sử hình thành và phát triển của SEC
SEC được thành lập vào năm 1934 theo Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934 nhằm điều chỉnh thị trường chứng khoán sau vụ sụp đổ thị trường chứng khoán năm 1929. Trước đó, chức năng này được thực hiện bởi Ủy ban Giao dịch Liên bang (FTC).
Các nhiệm vụ chính của SEC
- Đảm bảo thị trường chứng khoán minh bạch, công bằng và hiệu quả.
- Bảo vệ nhà đầu tư thông qua việc thực thi luật chứng khoán.
- Giám sát các công ty đăng ký chứng khoán, các hội đồng giao dịch chứng khoán và các tổ chức tài chính khác.
- Yêu cầu công bố thông tin đầy đủ, chính xác và kịp thời về các công ty niêm yết.
- Điều tra và truy tố các vi phạm luật chứng khoán.
Cơ cấu tổ chức của SEC
5 Ủy viên
5 Ủy viên do Tổng thống Hoa Kỳ bổ nhiệm và Thượng viện phê chuẩn. Nhiệm kỳ 5 năm, lệch nhau.
Bộ máy gồm 5 phòng chức năng
Bộ máy gồm 5 phòng chức năng: Thực thi, Tư vấn Luật pháp, Đầu tư Quản lý, Thị trường và Hoạt động Doanh nghiệp, Kinh tế và Rủi ro.
Trụ sở chính và các văn phòng khu vực
Trụ sở chính tại Washington, D.C. Có 11 văn phòng khu vực trên toàn nước Mỹ.
Vai trò của SEC đối với thị trường tài chính Hoa Kỳ và thế giới là rất quan trọng
Như đã trình bày ở trên, SEC chịu trách nhiệm giám sát và thực thi các quy định về chứng khoán ở Mỹ. Các công ty niêm yết trên thị trường chứng khoán Mỹ phải tuân thủ những quy định này để bảo vệ quyền lợi cho các nhà đầu tư.
Vai trò giám sát và những vụ xử lý gần đây
Với vai trò giám sát viên, SEC đã phát hiện và xử lý nhiều vụ việc vi phạm luật chứng khoán nghiêm trọng, góp phần đảm bảo sự minh bạch và lành mạnh cho thị trường tài chính. Một số vụ việc tiêu biểu gần đây có thể kể đến:
Vụ Quỹ MFF
Vụ Quỹ MFF bị cáo buộc lừa đảo: SEC đã khởi kiện Quỹ MFF và những người liên quan vì cáo buộc lừa đảo nhà đầu tư. Quỹ MFF bị đóng cửa và thủ quỹ bị bắt giữ.
Vụ sụp đổ của đồng coin Luna
Vụ sụp đổ của đồng coin Luna: Sau sự cố này, SEC đã khởi tố nhà sáng lập Luna là Do Kwon vì tội lừa đảo. Ông Do Kwon bị truy nã và bắt giữ sau đó.
Sụp đổ của một số ngân hàng tư nhân lớn của Mỹ gần đây
Sụp đổ của một số ngân hàng tư nhân lớn của Mỹ gần đây: như Silicon Valley Bank, Signature Bank và First Republic Bank, SEC cũng đang điều tra về cách các ngân hàng này quản lý rủi ro và tuân thủ các quy định.
Vụ Binance bị khởi kiện
- Gần đây, sàn giao dịch tiền điện tử lớn nhất thế giới Binance cũng bị khởi kiện ra tòa án tối cao Mỹ. Nhà sáng lập kiêm giám đốc điều hành Binance là ông Changpeng Zhao – Triệu Trường Bằng đã bị bắt giữ. Tòa án quận phía Bắc Illinois đã phán quyết Binance phải nộp phạt 2,7 tỷ USD, trong đó có 1,35 tỷ USD tiền phạt dân sự và 1,35 tỷ USD hoàn trả cho các giao dịch bất chính. Cá nhân ông Changpeng Zhao cũng bị phạt 150 triệu USD.
- Vụ việc này một lần nữa khẳng định sự giám sát nghiêm ngặt của cơ quan Mỹ đối với các công ty hoạt động trên lĩnh vực tài chính, kể cả cryptocurrency. Điều đó góp phần tạo nên môi trường minh bạch và bình đẳng cho các nhà đầu tư.
Những vụ việc trên cho thấy sự giám sát chặt chẽ của SEC nhằm đảm bảo thị trường Mỹ lành mạnh. Điều này có tác động tích cực đến thị trường tài chính toàn cầu, trong đó có Việt Nam. Các nhà đầu tư và doanh nghiệp Việt cũng cần lưu ý tuân thủ quy định khi tham gia vào thị trường Mỹ để tránh rủi ro pháp lý.
from GOLD & USD https://ift.tt/LT2sfQn
#thenorthfacevn #cây #rừng
Nhận xét
Đăng nhận xét